运营 来源：证券之星 时间：2023-08-24 23:25:47
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-068
(资料图片)
债券代码：123188 债券简称：水羊转债
水羊集团股份有限公司
关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年限制性股票激励计划
（以下简称“本激励计划”）已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。
公司于 2023 年 8 月 23 日分别召开第三届董事会 2023 年第四次临时会议和第
三届监事会 2023 年第四次临时会议，审议通过《关于调整 2023 年限制性股票
激励计划相关事项的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的必要程序
（一）2023 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会 2023 年第三次临时会
议，审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关
于<2023 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于提 请召开
（二）2023 年 7 月 26 日，公司召开第三届监事会 2023 年第三次临时会
议，审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关
于<2023 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2023 年限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2023 年 7 月 28 日至 2023 年 8 月 6 日，公司内部公示本激励计划激
励对象的姓名和职务。公示期满，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。
（四）2023 年 8 月 17 日，公司披露《监事会关于 2023 年限制性股票激励
计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于 2023 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023 年 8 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通
过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023
年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
（六）2023 年 8 月 23 日，公司分别召开第三届董事会 2023 年第四次临时
会议和第三届监事会 2023 年第四次临时会议，审议通过《关于调整 2023 年限
制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
公司独立董事发表了独立意见。
二、本次调整事项说明
鉴于 19 名激励对象因离职、岗位调整不再符合激励条件，根据《上市公司
股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业
务办理》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，公司相应调整
本激励计划授予的激励对象人数和限制性股票数量，授予的激励对象人数由 345
人调整为 326 人，授予的限制性股票数量由 326.8875 万股调整为 317.0689 万
股。
除上述调整事项之外，本激励计划的其他内容与公司 2023 年第一次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。上述调整事项属于公司 2023 年第一次临时股
东大会对董事会的授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
本次调整事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公
司核心团队的稳定性，不会影响本激励计划的继续实施。
四、独立董事意见
独立董事认为：
鉴于 19 名激励对象因离职、岗位调整不再符合激励条件，公司相应调整本
激励计划授予的激励对象人数和限制性股票数量。本次调整事项属于公司 2023
年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内事项，符合《上市公司股权激励管
理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》
《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股东
利益的情形。
综上，本次调整事项合法、合规，同意本激励计划授予的激励对象人数由 345
人调整为 326 人，授予的限制性股票数量由 326.8875 万股调整为 317.0689 万
股。
五、监事会意见
监事会认为：
鉴于 19 名激励对象因离职、岗位调整不再符合激励条件，公司相应调整本
激励计划授予的激励对象人数和限制性股票数量。本次调整事项符合《上市公司
股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——
业务办理》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害
公司及股东利益的情形。
综上，本次调整事项合法、合规，同意本激励计划授予的激励对象人数由 345
人调整为 326 人，授予的限制性股票数量由 326.8875 万股调整为 317.0689 万
股。
六、法律意见书的结论性意见
上海君澜律师事务所认为：根据 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授
权，截至本法律意见书出具之日，本次调整及授予已取得现阶段必要的批准和授
权。本次调整的原因及调整后的授予的人数、调整后的授予数量、授予价格及授
予日的确定均符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》
及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司和授予的激励对
象不存在不能授予限制性股票的情形，《激励计划》规定的限制性股票的授予条
件已经满足。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影
响公司核心团队的稳定性，不会影响本次激励计划的继续实施。公司已按照上述
相关法律法规的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，尚需按照上述规定履
行后续的信息披露义务。
七、独立财务顾问报告的结论性意见
深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公
司和本激励计划授予的激励对象均符合《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
规定的授予条件，本次调整及授予事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，
符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第 1 号—业务办理》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。
八、备查文件
意见》；
股票激励计划及授予相关事项之法律意见书》；
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于水羊集团股份有限公司 2023 年
限制性股票激励计划调整及授予事项的独立财务顾问报告》。
特此公告！
水羊集团股份有限公司
董 事 会
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